破產(chǎn)案件立案指南

——上海破產(chǎn)法庭示例

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2019年2月1日，上海破產(chǎn)法庭掛牌成立。

近日，上海破產(chǎn)法庭發(fā)布《申請(qǐng)破產(chǎn)清算指南》、《申請(qǐng)重整指南》、《申請(qǐng)和解指南》、《申請(qǐng)強(qiáng)制清算指南》及《案件管轄范圍》，明確了各項(xiàng)申請(qǐng)的材料清單及具體管轄范圍。

申請(qǐng)破產(chǎn)清算指南

?債權(quán)人申清務(wù)人破產(chǎn)清算的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

(一)破產(chǎn)清算申請(qǐng)書(shū)。載明申請(qǐng)人及被申請(qǐng)人的基本信息、申請(qǐng)事項(xiàng)、申請(qǐng)的事實(shí)和理由；

(二）申請(qǐng)人的主體資格證明。即債權(quán)人的身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人的身份證明書(shū)；

(三）債務(wù)人的主體資格證明和最新工商登記材料；

(四）債務(wù)發(fā)生的事實(shí)、債權(quán)性質(zhì)、數(shù)額以及財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的有關(guān)證據(jù)；

(五）債務(wù)人不能清償申請(qǐng)人到期債務(wù)的證據(jù)；

(六）職工債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提供職工代表大會(huì)或工會(huì)同意的文件；

(七）本院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

?債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)清算的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

(一）破產(chǎn)清算申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)載明申請(qǐng)人的基本信息、申請(qǐng)事項(xiàng)、申請(qǐng)的事實(shí)和理由；

(二）債務(wù)人的主體資格證明。即企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明書(shū)及工商注冊(cè)登記材料；

(三）債務(wù)人的股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)（外商投資企業(yè)）同意其申請(qǐng)破產(chǎn)的文件。債務(wù)人為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司的，還應(yīng)當(dāng)提交對(duì)債務(wù)人履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意申請(qǐng)破產(chǎn)的文件；

(四）債務(wù)人的職工名單、工資清冊(cè)、社保清單及職工安置預(yù)案。債務(wù)人為國(guó)家出資企業(yè)的，職工安置預(yù)案應(yīng)列明擬安置職工的基本情況、安置障礙及主要解決方案、穩(wěn)定因素評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施等，并報(bào)對(duì)債務(wù)人履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案；

(五）債務(wù)人的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)負(fù)債表或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

(六）債務(wù)人至破產(chǎn)申請(qǐng)日的資產(chǎn)狀況明細(xì)表。包括有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、對(duì)外投資情況、資金賬戶情況等；

(七）債務(wù)人的債權(quán)、債務(wù)及擔(dān)保情況表。應(yīng)列明債務(wù)人的債權(quán)人及債務(wù)人名稱、住所、債權(quán)或債務(wù)數(shù)額、發(fā)生時(shí)間、催收及擔(dān)保情況等；

(八）債務(wù)人所涉訴訟、仲裁、執(zhí)行情況及相關(guān)法律文書(shū)；

(九）債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)需要主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、審批或者備案的，還應(yīng)當(dāng)提交主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、審批或者備案的文件；

(十）本院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

?企業(yè)法人已解散但未清算或者未清算完畢，資產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，依法負(fù)有清算責(zé)任的人向人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)清算的，應(yīng)提交下列材料：

(一）破產(chǎn)清算申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)載明申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人的基本信息、申請(qǐng)事項(xiàng)、申請(qǐng)的事實(shí)和理由；

(二）清算責(zé)任人的基本情況或者清算組成立的文件；

(三）債務(wù)人的主體資格證明。即企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明書(shū)及工商注冊(cè)登記材料；

(四）債務(wù)人解散以及清算組組成的證明材料；

(五）債務(wù)人資產(chǎn)不足以清償債務(wù)的證據(jù)，其中：

1.債務(wù)人未經(jīng)清算的，應(yīng)提交上一條債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)清算應(yīng)當(dāng)提交的材料第五、六、七項(xiàng)規(guī)定的材料；

2.債務(wù)人經(jīng)過(guò)清算的，應(yīng)提交清算報(bào)告；

(六）債務(wù)人的職工名單、工資清冊(cè)、社保清單及職工安置預(yù)案。債務(wù)人為國(guó)家出資企業(yè)的，職工安置預(yù)案應(yīng)列明擬安置職工的基本情況、安置障礙及主要解決方案、穩(wěn)定因素評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施等，并報(bào)對(duì)債務(wù)人履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案；

(七）債務(wù)人所涉訴訟、仲裁、執(zhí)行情況及相關(guān)法律文書(shū)；

(八）債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)需要主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、審批或者備案的，還應(yīng)當(dāng)提交主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、審批或者備案的文件。

申請(qǐng)重整指南

?債權(quán)人申請(qǐng)對(duì)債務(wù)人重整的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

(一）重整申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)載明申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人的基本信息、申請(qǐng)事項(xiàng)、申請(qǐng)的事實(shí)和理由；

(二）申請(qǐng)人的主體資格證明。即債權(quán)人的身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人的身份證明書(shū)；

(三）債務(wù)人的主體資格證明和最新工商登記材料；

(四）債權(quán)發(fā)生的事實(shí)、債權(quán)性質(zhì)、數(shù)額以及財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的有關(guān)證據(jù)；

(五）債務(wù)人不能清償申請(qǐng)人到期債務(wù)的證據(jù)；

(六）債務(wù)人具有重整價(jià)值的證據(jù)材料；

(七）本院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

?債務(wù)人申請(qǐng)重整的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

(一）重整申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)載明申請(qǐng)人的基本信息、申請(qǐng)事項(xiàng)、申請(qǐng)的事實(shí)和理由；

(二）債務(wù)人的主體資格證明。即企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明書(shū)及工商注冊(cè)登記材料；

(三）債務(wù)人的股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)（外商投資企業(yè)）同意其申請(qǐng)重整的文件。債務(wù)人為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司的，還應(yīng)當(dāng)提交對(duì)債務(wù)人履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意申請(qǐng)重整的文件；

(四）債務(wù)人的職工名單、工資清冊(cè)、社保清單及職工安置預(yù)案。債務(wù)人為國(guó)家出資企業(yè)的，職工安置預(yù)案應(yīng)列明擬安置職工的基本情況、安置障礙及主要解決方案、穩(wěn)定因素評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施等，并報(bào)對(duì)債務(wù)人履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案；

(五）債務(wù)人的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)負(fù)債表或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

(六）債務(wù)人至重整申請(qǐng)日的資產(chǎn)狀況明細(xì)表。包括有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、對(duì)外投資情況、資金賬戶情況等；

(七）債務(wù)人的債權(quán)、債務(wù)及擔(dān)保情況表。應(yīng)列明債務(wù)人的債權(quán)人及債務(wù)人名稱、住所、債權(quán)或債務(wù)數(shù)額、發(fā)生時(shí)間、催收及擔(dān)保情況等；

(八）債務(wù)人所涉訴訟、仲裁、執(zhí)行情況及相關(guān)法律文書(shū)；

(九）債務(wù)人申請(qǐng)重整需要主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、審批或者備案的，還應(yīng)當(dāng)提交主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、審批或者備案的文件；

(十）債務(wù)人具有重整價(jià)值的證據(jù)材料；

(十一）債務(wù)人重整的可行性評(píng)估材料，或者債務(wù)人的重整經(jīng)營(yíng)方案、資金籌集方案及與債務(wù)人重整有關(guān)的其他方案；

(十二）本院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

?本院受理債權(quán)人提出的破產(chǎn)清算申請(qǐng)后，宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前，出資額占債務(wù)人注冊(cè)資本十分之一以上的出資人申請(qǐng)對(duì)債務(wù)人重整的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

(一）重整申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)載明申請(qǐng)人的基本信息、申請(qǐng)事項(xiàng)、申請(qǐng)的事實(shí)和理由；

(二）出資人的出資證明和主體資格證明文件；

(三）債務(wù)人具有重整價(jià)值的證據(jù)材料；

(四）債務(wù)人重整的可行性分析報(bào)告或重整方案；

(五）本院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

申請(qǐng)和解指南

?債務(wù)人申請(qǐng)和解的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

(一）和解申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)載明申請(qǐng)人的基本信息、申請(qǐng)事項(xiàng)、申請(qǐng)的事實(shí)和理由；

(二）債務(wù)人的主體資格證明。即企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明書(shū)及工商注冊(cè)登記材料；

(三）債務(wù)人的股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)（外商投資企業(yè)）同意其和解的文件。債務(wù)人為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司的，還應(yīng)當(dāng)提交對(duì)債務(wù)人履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意其和解的文件；

(四）債務(wù)人的職工名單、工資清冊(cè)、社保清單及職工安置預(yù)案。債務(wù)人為國(guó)家出資企業(yè)的，職工安置預(yù)案應(yīng)列明擬安置職工的基本情況、安置障礙及主要解決方案、穩(wěn)定因素評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施等，并報(bào)對(duì)債務(wù)人履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案；，

(五）債務(wù)人的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)負(fù)債表或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告;

(六）債務(wù)人至和解申請(qǐng)日的資產(chǎn)狀況明細(xì)表。包括有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、對(duì)外投資情況、資金賬戶情況等；

(七）債務(wù)人的債權(quán)、債務(wù)及擔(dān)保情況表。應(yīng)列明債務(wù)人的債權(quán)人及債務(wù)人名稱、住所、債權(quán)或債務(wù)數(shù)額、發(fā)生時(shí)間、催收及擔(dān)保情況等；

(八）債務(wù)人所涉訴訟、仲裁、執(zhí)行情況及相關(guān)法律文書(shū)；

(九）債務(wù)人申請(qǐng)和解需要主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、審批或者備案的，還應(yīng)當(dāng)提交主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、審批或者備案的文件；

(十）和解協(xié)議草案。和解協(xié)議草案應(yīng)當(dāng)列明如下事項(xiàng)：

1.債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)狀況說(shuō)明；

2.債務(wù)人的負(fù)債情況說(shuō)明。對(duì)于有爭(zhēng)議的債權(quán)，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)列明；

3.債務(wù)清償?shù)姆绞胶推谙蕖０▊鶛?quán)人清償比例以及清償債務(wù)期限；

4.確保執(zhí)行和解協(xié)議的措施；

5.與和解協(xié)議內(nèi)容有關(guān)的其他證明或說(shuō)明材料。

(十一）本院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

申請(qǐng)強(qiáng)制清算指南

?公司解散后逾期不成立清算組進(jìn)行清算，債權(quán)人或股東申請(qǐng)人民法院對(duì)公司進(jìn)行清算的，應(yīng)當(dāng)提交下列證據(jù)材料：

(一）清算申請(qǐng)書(shū)。列明申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人的基本情況以及申請(qǐng)的事實(shí)和理由；

(二）申請(qǐng)人的主體資格證明。即申請(qǐng)人的身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人的身份證明書(shū)；

(三）被申請(qǐng)人的主體資格證明。包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證；

(四）申請(qǐng)人對(duì)被申請(qǐng)人享有債權(quán)或股東資格的證據(jù)；

(五）被申請(qǐng)人自愿解散或被強(qiáng)制解散的證據(jù)。被申請(qǐng)人自愿解散的，應(yīng)提交被申請(qǐng)人的公司章程或決定解散公司的股東會(huì)（股東大會(huì)）決議；被申請(qǐng)人被強(qiáng)制解散的，應(yīng)提交公司登記主管機(jī)關(guān)吊銷公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷公司的決定書(shū)或人民法院解散公司的民事判決書(shū)；

(六）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

?公司解散后已成立清算組進(jìn)行清算,債權(quán)人或股東申請(qǐng)人民法院對(duì)公司進(jìn)行清算的，除上述證據(jù)材料外，還應(yīng)提交下列證據(jù)材料：

(一）被申請(qǐng)人自行成立清算組的證明文件；

(二）清算組故意拖延清算或存在違法清算行為可能嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或股東利益的證據(jù)。

案件管轄范圍

一、上海市轄區(qū)內(nèi)區(qū)級(jí)以上（含本級(jí)）工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記公司(企業(yè)）的強(qiáng)制清算和破產(chǎn)案件（上海金融法院及上海鐵路運(yùn)輸法院管轄的破產(chǎn)案件除外）；

二、前述強(qiáng)制清算和破產(chǎn)案件的衍生訴訟案件;

三、跨境破產(chǎn)案件；

四、其他依法應(yīng)當(dāng)由其審理的案件。